基金管理人和托管人的资质文件：包括资格证书、法律文件等。
基金托管协议：约定基金资产的托管事宜，包括资金划拨、结算、资产估值等。
基金募集公告：公布基金的募集信息，吸引投资者。
基金财务报表：包括基金管理公司及基金托管人的财务状况。基金设立资料清单是指在设立基金时需要准备的相关资料清单。基金的设立是一个复杂的过程，需要准备大量的文件和资料以确保基金的合规性和顺利设立。以下是一般情况下基金设立时需要准备的资料清单：
审计报告：对基金管理公司及基金托管人的财务报表进行审计。
基金设立资料清单
其他法律文件：根据当地监管要求准备的其他法律文件。
基金投资方案：详细说明基金的投资策略、风险控制措施等。
基金合同：是设立基金的法律文件，包括基金的名称、类型、投资目标、托管人、基金管理人等信息。
基金管理公司章程：规定基金管理公司的组织架构、管理规范等。
内部控制报告：评估基金管理公司及基金托管人的内部控制体系。
基金募集说明书：包括基金的投资范围、运作模式、费用结构等。
基金托管银行协议：约定基金资产的托管银行，包括资金划拨、资产估值、风险控制等。以上是一般情况下设立基金时需要准备的资料清单，具体要求可能会因国家、地区和基金类型的不同而有所变化。在准备资料过程中，建议寻求专业律师或顾问的帮助，以确保所有文件合规并符合监管要求。
