光大证券前员工内幕交易亏损万,证监会出手!罚款万元,年市场禁入

2024-09-23 21:39:04 投资策略 舒寓

9月14日消息,证监会日前披露的行政处罚信息显示,光大证券前员工赵远军因内幕交易被罚460万元,同时,证监会对其采取10年证券市场禁入措施。

赵远军在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员。

2020年2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技160.16万股,成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日,赵远军将买入的星星科技股票全部卖出,成交金额609.59万元。经计算,上述交易亏损532.59万元。

在听证过程中,赵远军认为量罚过重,并提出申诉,其买入星星科技是基于朋友推荐和个人研究,且案涉交易行为不具有异常性。

对此,证监会认为,案涉内幕信息形成时点认定准确。在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计,于2月22日参加了相关视频会晤。

赵远军系法定内幕知情人,在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务,其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由,不构成阻却内幕交易的正当事由。

结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会对赵远军处以460万元罚款。同时,因赵远军违法情节较为严重,光大证券前员工内幕交易亏损万,证监会出手!罚款万元,年市场禁入证监会决定对其采取10年证券市场禁入措施。

责编:史健|审核:李震|监审:万军伟

来源:https://www.top168.com/news/show-113516.html

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